人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于2019年企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知

人社廳函﹝2019﹞162號

　　有關(guān)企業(yè)年金基金管理機構(gòu)：

　　根據(jù)《國務(wù)院對確需保留行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號)、《企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會保障部令第11號)、《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》(勞動和社會保障部令第24號)等相關(guān)規(guī)定，今年11月將有15家機構(gòu)的23個企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格到期，應(yīng)依規(guī)進行資格延續(xù)評審?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、各有關(guān)機構(gòu)應(yīng)在收到本通知后認(rèn)真做好資格延續(xù)申請準(zhǔn)備，如實完整填報申請材料(樣式見附件)，并在規(guī)定時間和地點提交。評審期間，將視情況對機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

　　二、我部將依規(guī)組建專家評審委員會開展此次企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)評審工作。專家評審委員會的評審專家將根據(jù)機構(gòu)申請材料、現(xiàn)場檢查結(jié)果、市場評價情況、日常監(jiān)管記錄、相關(guān)監(jiān)管部門意見等，提出評審意見。評審意見按程序?qū)彾ê螅也繉τ嘘P(guān)機構(gòu)作出資格延續(xù)、暫停開展新業(yè)務(wù)、取消管理資格等決定，同時在官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上公告。

　　(一)機構(gòu)符合規(guī)定條件、遵守準(zhǔn)入時承諾、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，且企業(yè)年金業(yè)務(wù)有穩(wěn)定發(fā)展的，將允許資格延續(xù)。其中，近三年市場表現(xiàn)欠佳的，將被監(jiān)管提示或約談。

　　(二)機構(gòu)有下列情形之一的，將暫停開展新業(yè)務(wù)：

　　1.近三年因企業(yè)年金業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰的;

　　2.公司治理、決策機制不健全，或企業(yè)年金管理制度不健全、風(fēng)險控制制度不完善的;

　　3.正在被國家司法機關(guān)、有關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間的。

　　被暫停開展新業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)按照要求提交業(yè)務(wù)整改或發(fā)展報告;暫停開展新業(yè)務(wù)期限結(jié)束后，根據(jù)整改情況再行確定資格延續(xù)或取消資格。

　　(三)機構(gòu)有下列情形之一的，將取消資格：

　　1.未按時提交申請報告的;

　　2.申請報告重要內(nèi)容有虛報、瞞報或漏報情況的;

　　3.違反資格準(zhǔn)入時的相關(guān)承諾，企業(yè)年金管理服務(wù)難以適應(yīng)市場要求，委托人(受益人)、業(yè)務(wù)合作機構(gòu)及監(jiān)管部門長期給予負面評價，且影響到企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)發(fā)展或基金安全的;

　　4.近三年有3次以上違法違規(guī)記錄或者一次以上經(jīng)責(zé)令改正而不改正，造成企業(yè)年金基金財產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。

　　被取消資格的機構(gòu)在3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格。

　　三、申請材料一式9份，其中1份為原件。每份申請報告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。除報送紙質(zhì)書面材料外，請同時報送WORD版電子文檔和PDF掃描件。同一管理機構(gòu)不同資格的申請材料應(yīng)分別報送。

　　四、請符合資格延續(xù)評審申請條件的各有關(guān)機構(gòu)高度重視此項工作，認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料，申請報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性將直接影響資格延續(xù)評審結(jié)果。

　　五、為保證資格延續(xù)工作的順利進行，各申請機構(gòu)須指定1名經(jīng)辦人專門負責(zé)聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時，須提供所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件的原件和復(fù)印件。

　　六、受理申請時間：2019年10月14—15日。

　　工作時間：上午9:00—11:30，下午14:00—16:30

　　受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號318室

　　七、聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系人：查鴻寧 周 佳

　　電　話：010-84209363 84207503

　　郵 箱：qynjba@mohrss.gov.cn

　　八、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)評審工作全程接受社會監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)申請機構(gòu)、評審專家和相關(guān)工作人員存在明顯有失公允或瞞報虛報重大事實等行為，可向人力資源社會保障部機關(guān)紀(jì)委實名舉報。監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號(郵編：100013)。

　　附件：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)申請（樣式）

　　人力資源社會保障部辦公廳

　　2019年9月24日

　　(此件主動公開)

    來源：人力資源社會保障部