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《內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法(修訂稿)》意見的通知

　　為加快完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的科技計劃項目管理機制，結合自治區(qū)實際，我們對《內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》進行了修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見建議。請于12月18日前將相關意見建議發(fā)送至nmgjhc@163.com。

　　聯(lián)系電話：0471-6328708

　　附件：內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法(修訂稿)

　　內蒙古自治區(qū)科學技術廳

　　2021年12月3日

內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法

(修訂稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為深入推進科技管理體制改革，進一步優(yōu)化自治區(qū)科技計劃項目(以下簡稱“項目”)管理，加快推進從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉變，根據(jù)國家和自治區(qū)有關規(guī)定，結合實際制定本辦法。

　　第二條 自治區(qū)科技計劃體系主要包括：基礎研究計劃、科技重大專項計劃、重點研發(fā)計劃和創(chuàng)新能力提升計劃等四類。內蒙古自治區(qū)科學技術廳(以下簡稱“自治區(qū)科技廳”)負責協(xié)調管理自治區(qū)科技計劃并監(jiān)督實施。

　　第三條 本辦法適用基礎研究計劃、科技重大專項、重點研發(fā)計劃的項目管理。創(chuàng)新能力提升計劃按照相關配套規(guī)定管理，中央引導地方科技發(fā)展資金項目及無相應規(guī)定的項目可參照本辦法執(zhí)行。

　　本辦法管理的科技計劃原則上按照“專題—項目”兩個層級設置實施。專題聚焦自治區(qū)重大戰(zhàn)略任務，以需求和目標為導向，注重圍繞科技核心任務一體化設計與組織實施，專題設置可根據(jù)任務目標動態(tài)調整;項目是專題的基本單元，按照專題總體部署完成相對獨立的研發(fā)任務，服務于專題目標。

　　第四條 項目管理遵循績效導向、職責清晰、公正公開、監(jiān)督有力、簡明高效的原則。以構建誠信自律為前提的科研管理機制為目標，按照科技領域“放管服”要求賦予科研人員更大自主權。

　　第五條項目資金實行多元化投入，資金來源分自治區(qū)財政科技資金和其他來源資金。其他來源資金包括其他財政資金、單位自籌資金以及從其他渠道獲得的資金。自治區(qū)財政科技資金支持方式在編制年度指南時予以明確。

　　第二章 組織管理

　　第六條 項目管理的主體包括項目主管部門、項目專業(yè)管理機構、項目歸口管理部門等。項目實施的主體包括項目牽頭單位和項目負責人。

　　第七條 項目主管部門是自治區(qū)科技廳，其主要職責是：

　　(一)研究制定自治區(qū)科技計劃項目相關管理制度;

　　(二)組織編制年度科技計劃，提出經(jīng)費預算安排建議;

　　(三)編制和發(fā)布項目申報指南，確定年度支持重點領域和方向;

　　(四)統(tǒng)籌項目立項、實施、綜合績效評價等管理，協(xié)調解決相關重大問題;

　　(五)統(tǒng)籌項目科技成果管理，建立科技報告制度;

　　(六)負責對項目組織實施全過程進行監(jiān)督和對相關責任主體科研信用進行管理;

　　(七)建設、維護自治區(qū)科技專家?guī)欤贫▽＜业腻噙x、使用、更新等管理制度;

　　(八)負責維護和完善自治區(qū)科技計劃管理信息系統(tǒng)(以下簡稱信息系統(tǒng))，提升管理服務的智能化和便捷度。

　　(九)按照相關規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第八條項目主管部門委托項目專業(yè)管理機構開展具體管理工作，項目專業(yè)管理機構可根據(jù)工作需要適時調整。自治區(qū)科技廳委托內蒙古自治區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展中心、內蒙古自治區(qū)科學技術成果轉化中心和內蒙古科學技術戰(zhàn)略研究中心等進行項目的具體管理，其主要職責是：

　　(一)組織或委托開展項目受理、評審論證、過程管理、綜合績效評價、監(jiān)督檢查、成果管理、誠信管理等工作，按規(guī)定將相關檔案及時歸檔;

　　(二)客觀、及時地反映在項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，提出相關建議;

　　(三)嚴格保守申報項目和實施項目的技術秘密，嚴格遵守項目管理各環(huán)節(jié)的工作紀律。

　　第九條 項目歸口管理部門包括：盟市科技管理部門、和林格爾新區(qū)、國家高新區(qū)、自治區(qū)有關部門、自治區(qū)直屬高等院校和科研院所、中央駐自治區(qū)有關單位、經(jīng)自治區(qū)科技廳核準的其他單位等，主要職責是：

　　(一)組織、審核和推薦本地區(qū)、本部門的項目;

　　(二)負責本地區(qū)、本部門的科技監(jiān)督和科研誠信管理;

　　(三)督導項目牽頭單位按時啟動和實施項目，協(xié)調解決項目實施中的有關問題，根據(jù)項目實施情況提出項目調整、終止及撤銷建議，督導項目牽頭單位執(zhí)行調整、終止及撤銷工作;

　　(四)督促項目牽頭單位按期結項，協(xié)助項目綜合績效評價工作或受自治區(qū)科技廳委托組織開展項目綜合績效評價;

　　(五)協(xié)調推動項目成果的轉移轉化與應用示范。

　　(六)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第十條 項目牽頭單位是項目實施的責任主體，主要職責是：

　　(一)恪守科學道德，遵守有關法律法規(guī)和倫理準則，對相關科研活動加強審查和監(jiān)管;

　　(二)嚴格執(zhí)行科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務、監(jiān)督、誠信等內部管理制度;

　　(三)按照項目任務書組織參與單位共同實施項目，落實項目實施配套條件，履行任務書各項條款，完成主要目標和任務;

　　(四)按要求及時報告項目進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項，提交相關材料等;

　　(五)按要求對項目變更情況及時備案或報批;

　　(六)接受指導、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和綜合績效評價等工作;

　　(七)項目參與單位接受項目牽頭單位的指導、協(xié)調和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責;

　　(八)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第十一條 項目負責人是項目組織實施的直接責任人，主要職責是：

　　(一)恪守科學道德準則，發(fā)揚科學家精神，強化契約精神，堅守科研誠信底線，認真組織項目實施，嚴格履行項目任務書，按時完成規(guī)定任務;

　　(二)按規(guī)定合理規(guī)范使用項目經(jīng)費;

　　(三)強化誠信自律，履行誠信審核和學術把關職責;

　　(四)完整、真實地填報項目管理相關材料，按要求提交項目執(zhí)行情況、綜合績效評價、科技報告、成果登記等相關材料，及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項和問題，配合提出項目調整、終止申請，配合執(zhí)行調整、終止、撤銷工作;

　　(五)自覺接受監(jiān)督和檢查。

　　第十二條 咨詢專家接受項目管理主體委托，參與項目評審、論證、咨詢等活動，主要職責及基本要求:

　　(一)嚴守科研誠信要求和職業(yè)道德，獨立、客觀、公正地提供評審、咨詢、評估等意見;

　　(二)維護評估咨詢對象的技術秘密和商業(yè)秘密等;

　　(三)在項目評審評估和綜合績效評價過程中對涉及自身利益的事項主動回避。

　　(四)不得以任何方式從咨詢評估對象獲取不正當利益。

　　第三章 立項管理

　　第十三條 項目立項一般包括指南發(fā)布、項目申報、項目評審、簽訂任務書等基本程序。

　　第十四條 自治區(qū)科技廳圍繞自治區(qū)黨委政府決策部署、“科技興蒙”行動重點任務、科技創(chuàng)新規(guī)劃、重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求等，組織編制項目申報指南，并廣泛吸納各方意見，提高指南的科學性。項目指南通過自治區(qū)科技廳官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。

　　第十五條 項目申報單位根據(jù)指南要求單獨或組織參與單位共同申報。項目牽頭申報單位應為自治區(qū)內注冊的獨立法人資格單位或其他機構，區(qū)外高等院校、科研院所、企業(yè)等可作為合作單位參與承擔項目。項目負責人及項目團隊應具備相關研究領域的學術背景或技術優(yōu)勢，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調能力。項目申報相關單位和項目負責人應符合申報指南要求及科研誠信管理要求。對項目負責人實行限項管理，作為項目負責人承擔自治區(qū)科技計劃在研項目一般不超過2項。

　　第十六條 項目實行全流程網(wǎng)上申報和受理，涉密項目或國家另有要求的按相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條自治區(qū)科技廳委托項目專業(yè)管理機構、歸口管理部門開展項目評審?？刹扇⊥ㄓ嵲u審、會議(網(wǎng)絡)評審、現(xiàn)場考察等方式進行評審，同一指南中同一研究方向的項目，應當實行同一種評審方法。項目評審所需專家應按照自治區(qū)科技專家?guī)旃芾淼南嚓P規(guī)定選取。自治區(qū)科技廳對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科等創(chuàng)新項目可采取“一事一議”的立項方式。

　　第十八條自治區(qū)科技廳綜合分析評審結果，確定擬立項項目，形成資金分配方案建議。

　　第十九條自治區(qū)科技廳通過官方網(wǎng)站等渠道對擬立項項目進行公示。在符合保密規(guī)定的前提下，公示期不少于5個工作日。自治區(qū)科技廳根據(jù)公示結果和財政部門對資金分配方案相關意見，發(fā)布立項通知。

　　第二十條收到立項通知后，項目牽頭單位應及時向歸口管理部門和項目專業(yè)管理機構提交項目任務書。任務書應明確成果登記匯交工作要求，納入項目考核指標。

　　第二十一條項目有下列情形之一的，應予撤銷立項：

　　(一)在項目申請階段偽造或編造申請材料等，騙取立項資格的;

　　(二)未按立項通知規(guī)定時限報送任務書的;

　　(三)未按管理部門要求填報，導致不能簽訂任務書的;

　　(四)簽訂任務書階段，項目承擔單位書面申請撤銷立項的。

　　第二十二條自治區(qū)科技廳可根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技需求，以公開競爭、定向擇優(yōu)、定向委托、“揭榜掛帥”、“賽馬”等形式組織項目。對于戰(zhàn)略目標明確、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中或典型應用示范區(qū)域特征明顯的重大科技工作任務，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。對于突發(fā)、緊急的重大科技需求，可采取定向委托的方式及時組織快速反應項目。

　　第四章 實施管理

　　第二十三條 項目任務書簽訂后，項目牽頭單位和項目負責人根據(jù)項目任務書約定的研究內容和目標任務，認真履行各自的責任和義務，組織參與單位按進度高質量完成相關研究任務。項目實施以項目承擔單位自我管理為主。

　　第二十四條 項目實施期間實行年度報告制度。除自然科學基金和軟科學研究外，項目牽頭單位應于每年11月底前將項目年度實施情況通過信息系統(tǒng)報送項目專業(yè)管理機構。項目實施時間不足3個月的，可在下一年度一并上報。

　　第二十五條項目實施過程中須對以下事項作出必要調整的，應按程序通過信息系統(tǒng)報批或報備：

　　(一)涉及變更項目負責人、項目實施期及項目主要研究目標和考核指標等重大調整事項，項目牽頭單位及時提出申請，通過歸口管理部門報項目專業(yè)管理機構審核，由自治區(qū)科技廳批復執(zhí)行;

　　(二)項目實施過程中，賦予科研人員更大技術路線決策權。項目負責人可按規(guī)定自主調整科研團隊，在不降低考核指標的前提下調整研究方案和技術路線，由項目牽頭單位通過信息系統(tǒng)報歸口管理部門和項目專業(yè)管理機構備案。

　　(三)項目牽頭單位原則上不允許變更。因改革、撤并等特殊情況確需調整的，項目牽頭單位應及時提交情況說明并須提供保證完成科研任務的承諾，通過信息系統(tǒng)報歸口管理部門和項目專業(yè)管理機構備案;

　　(四)涉及經(jīng)費預算調整的，按照自治區(qū)科技專項資金管理的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十六條項目實施期內因客觀原因不能完成目標任務需要延期的，項目牽頭單位應在實施期內及時提出，原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年;因工作變動、出國(境)、傷病及其他原因導致項目負責人需要變更的;因技術、市場、政策等發(fā)生重大變化，及其他不可抗拒原因需變更項目研究目標或考核指標的，須由項目牽頭單位提出申請，經(jīng)歸口管理部門報項目專業(yè)管理機構研究并提出處理意見，確有必要的應組織專家進行論證。

　　第二十七條項目實施過程中有以下情形之一的，項目牽頭單位應當及時向管理部門申請終止項目，不能主動申請的可由歸口管理部門提出項目終止的意見，報自治區(qū)科技廳審核批復，啟動終止程序。

　　(一)經(jīng)實踐證明，項目研究方向不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(合同)書約定的進度且無改進辦法的;

　　(二)完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致項目無法正常進行的;

　　(三)在項目實施過程中出現(xiàn)嚴重問題，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改;

　　(四)國家或自治區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、市場等發(fā)生重大變化，項目無法繼續(xù)正常實施的;

　　(五)在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項，并已支出經(jīng)費的;

　　(六)不配合項目管理或相關責任主體存在嚴重失信行為的;

　　(七)項目實施期結束6個月后無故不提交結項申請的;

　　(八)組織管理不力或者發(fā)生重大問題導致項目無法進行的。

　　第二十八條 項目因故終止，項目牽頭單位應當對項目已開展的工作、經(jīng)費使用、階段性成果等情況做出書面報告，并做出經(jīng)費決算或審計報告、編制資產(chǎn)清單，由歸口管理部門初審后報項目專業(yè)管理機構核查，經(jīng)自治區(qū)科技廳批準執(zhí)行，項目資金按有關規(guī)定處理。

　　第五章 綜合績效評價與成果管理

　　第二十九條 合并財務驗收和技術驗收。對任務書約定需要驗收的項目，在實施期末實行一次性綜合績效評價。

　　第三十條 項目牽頭單位應在項目實施期滿后3個月內提出結項申請，項目下設課題的須由項目牽頭單位完成全部課題驗收后方可提出項目的結項申請。在項目實施期已全面完成任務書所規(guī)定各項指標的，可申請?zhí)崆敖Y項。

　　第三十一條 綜合績效評價的組織單位主要包括項目專業(yè)管理機構、項目歸口管理部門和項目牽頭單位。專項經(jīng)費100萬元以上的項目，歸口管理部門對項目承擔單位的相關材料進行審核后，由項目專業(yè)管理機構組織開展綜合績效評價;專項經(jīng)費20-100萬元(含)的項目，由歸口管理部門組織開展綜合績效評價;專項經(jīng)費20萬元及以下的項目，可由牽頭單位自主主持項目綜合績效評價;定向委托的項目，由項目歸口管理部門負責組織綜合績效評價;自然科學基金、軟科學研究等項目按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條 組織單位應于每年初制定年度綜合績效評價安排。在收到結項申請后，對相關材料開展評前審查，并出具評前審查意見。通過評前審查的項目，可采取同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現(xiàn)場核查等方式開展綜合績效評價。綜合績效評價工作一般應在評前審查通過后6個月內完成。

　　第三十三條 項目綜合績效評價結論包括通過、不通過、結題，其中：

　　1.完成項目任務(合同)書規(guī)定的目標和任務且經(jīng)費使用符合規(guī)定的，結論為通過。對通過的項目要形成“優(yōu)秀”和“合格”兩個等次的評價意見。

　　2.凡具有下列情況之一的，結論為不通過：

　　(1)主要目標和任務未完成;

　　(2)所提供的文件、資料數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假情況;

　　(3)未按期按要求提交科技報告，不配合監(jiān)督檢查，未按相關要求報批重大事項;

　　(4)財政專項經(jīng)費使用存在嚴重問題;

　　(5)自籌經(jīng)費不到位。

　　3.因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，結論為結題，其結余經(jīng)費按照有關規(guī)定處理。

　　4.因提供資料不詳、難以判斷等導致綜合績效評價爭議較大，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩形成結論。項目牽頭單位應在暫緩之日起6個月內補充資料或整改后重新申請結項。項目暫緩最多1次，如再次評價仍未形成明確結論，按照不通過處理。

　　第三十四條項目綜合績效評價工作結束3個月內，組織單位應將評價結論通知項目牽頭單位，抄報自治區(qū)科技廳和歸口管理部門。項目績效評價結論為通過的，應在1個月內辦理科技成果登記匯交。未按規(guī)定辦理的，組織單位可不予出具評價結論。

　　第三十五條 項目綜合績效評價結論為通過的，其結余資金按規(guī)定留歸項目承擔單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出。結題、不通過的，結余資金按相關規(guī)定處理。

　　第三十六條 項目形成的論文、專著、樣機、樣品、視頻等研究成果，應標注受自治區(qū)科技計劃資助字樣及項目立項編號。標注的成果作為項目綜合績效評價的重要依據(jù)。

　　第三十七條依法取得知識產(chǎn)權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉化。自治區(qū)科技廳將項目的后續(xù)轉化應用等情況作為項目持續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　第六章 監(jiān)督評價與誠信管理

　　第三十八條實行信息公開制度。除涉密項目外，充分運用信息化手段，實現(xiàn)項目發(fā)布、立項、監(jiān)督、綜合績效評價等管理環(huán)節(jié)公開或公示，接受社會監(jiān)督。

　　第三十九條 建立完善覆蓋科技計劃項目指南發(fā)布、申報評審、項目立項、過程管理、綜合績效評價和監(jiān)督評估等全過程的科研誠信、審查、記錄、管理和評價制度。

　　申報單位、科研人員、咨詢專家等責任主體應簽署科研誠信承諾書，對于存在嚴重失信行為(黑名單)的責任主體實施“一票否決”。

　　對項目承擔單位和科研人員、評審咨詢評估專家、專業(yè)機構等參與主體弄虛作假、“打招呼”“請托”、因非客觀原因造成終止或撤項、不配合監(jiān)督檢查、拒不申請結項、逾期結項、綜合績效評價不通過等不良信用行為進行記錄評價，并按信用評級實行分類管理。將嚴重失信責任主體納入“黑名單”，階段性取消其申請財政資助項目或參與項目評審、項目管理資格，并與其他有關部門共享信用評價信息。涉嫌違法違紀的，移送司法機關處理。

　　第四十條 按照責權一致原則和放管服要求，在任務書中約定監(jiān)督檢查的節(jié)點和內容。實施期3年以下的項目，原則上不開展過程檢查?？萍贾卮髮ｍ椨媱濏椖亢蛯嵤┢?年及以上的項目原則上全部納入監(jiān)督檢查范圍，主要采用隨機抽取的方式進行檢查，除特殊情況外，項目實施期內只監(jiān)督檢查1次。監(jiān)督檢查應當在不影響項目承擔單位正常科研活動的情況下開展，避免重復檢查、多頭檢查。

　　實行監(jiān)督檢查和中期績效評價制度。自治區(qū)科技廳對科技計劃項目指南發(fā)布、申報評審、項目立項、過程管理、綜合績效評價等全過程相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督。對自治區(qū)科技計劃的總體實施和資金使用情況及效果進行評估，并對重大及重點項目的實施與經(jīng)費支出開展中期績效評價。

　　第四十一條 建立項目爭議處置機制。對擬立項項目、項目評審、監(jiān)督檢查和綜合績效評價結論有異議的，或對科研誠信評價有異議的，可向自治區(qū)科技廳提出書面申請，經(jīng)調查核實后依法依規(guī)處理。

　　第四十二條 建立創(chuàng)新容錯機制。鼓勵科研人員大膽實踐、勇于創(chuàng)新，允許試錯、寬容失敗。對因不可抗因素未實現(xiàn)預期目標或失敗的項目，經(jīng)專家評議確有重大探索價值且項目承擔人員已盡到勤勉盡責義務的，可繼續(xù)支持其開展研究。對在項目實施過程中因先行先試、無意過失導致的偏差失誤，科研人員已盡到勤勉盡責義務的，不作負面評價，免除相關責任。

　　第四十三條 項目承擔單位、歸口管理部門、項目專業(yè)管理機構及其工作人員在項目實施管理過程中，存在不履行職責，與相關人員串通、弄虛作假，騙取、違規(guī)列支財政科技資金，或者利用職務之便，吃拿卡要、收受他人財物等違紀違規(guī)行為的，將依紀依法嚴肅處理。

　　第七章 附則

　　第四十四條 自治區(qū)科技計劃項目涉及保密的，按照國家相關保密規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，《內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》(內科發(fā)〔2020〕32號)同時廢止，尚在組織實施的項目管理如與本辦法要求不一致的，以本辦法的規(guī)定為準。

　　第四十六條 本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。

　　來源：內蒙古自治區(qū)科學技術廳