內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局

關(guān)于發(fā)布《內(nèi)蒙古自治區(qū)公平競爭審查第三方評估實施指南》的通告

　　為指導(dǎo)、規(guī)范自治區(qū)公平競爭審查第三方評估活動， 提高公平競爭審查工作的質(zhì)量和效果，推動公平競爭審查制度深入實施，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》(國發(fā)〔2016〕34號)、《公平競爭審查制度實施細則》(國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號)、《公平競爭審查第三方評估實施指南》(市場監(jiān)管總局公告2019年第6號)等規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)公平競爭審查工作的實際情況，自治區(qū)公平競爭審查工作廳際聯(lián)席會議辦公室制定了《內(nèi)蒙古自治區(qū)公平競爭審查第三方評估實施指南》?，F(xiàn)予以發(fā)布，供自治區(qū)各級政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室在開展公平競爭審查第三方評估時參考。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局

　　2021年10月27日

內(nèi)蒙古自治區(qū)公平競爭審查第三方評估實施指南

　　第一章??總 ?則

　　第一條 為規(guī)范、指導(dǎo)公平競爭審查中的第三方評估活動，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》(國發(fā)〔2016〕34號,以下簡稱《意見》)、《公平競爭審查制度實施細則》(國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號，以下簡稱《實施細則》)、《公平競爭審查第三方評估實施指南》(市場監(jiān)管總局公告2019年第6號)等規(guī)定，結(jié)合內(nèi)蒙古自治區(qū)(以下簡稱自治區(qū))公平競爭審查工作的實際情況，制定本指南。

　　第二條 自治區(qū)各級政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室根據(jù)公平競爭審查工作需要，可以引入第三方評估。

　　第三條 本指南所稱第三方評估，是指政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室委托符合本指南要求的評估機構(gòu)(以下簡稱評估機構(gòu))，依據(jù)有關(guān)標準、程序，采用科學(xué)、規(guī)范的評估方法，對有關(guān)政策措施進行公平競爭評估，或者對公平競爭審查其他有關(guān)工作進行評估，并將評估意見作為決策參考的全過程。

　　第四條 本指南所稱評估機構(gòu)，是指與政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室及評估事項無利害關(guān)系，且具備相應(yīng)評估能力、能夠獨立承擔相應(yīng)責(zé)任的咨詢研究機構(gòu)，包括政府決策咨詢及評估機構(gòu)、高等院校、科研機構(gòu)、專業(yè)咨詢公司、律師事務(wù)所、協(xié)會、學(xué)會及其他社會組織等。

　　政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可根據(jù)工作需要，選擇一名或多名專家，以獨立專家身份，按照本指南的有關(guān)規(guī)定進行第三方評估。相關(guān)專家應(yīng)當具備與公平競爭審查相關(guān)的學(xué)術(shù)聲望、專業(yè)背景和工作經(jīng)驗。請專家開展第三方評估時，可適當簡化手續(xù)，并遵守本指南規(guī)定的回避制度。

　　第五條 自治區(qū)各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室負責(zé)指導(dǎo)其行政區(qū)域內(nèi)的第三方評估活動。

　　第六條 政策制定機關(guān)每年向本級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室報送公平競爭審查工作總結(jié)時，應(yīng)當包含第三方評估活動的有關(guān)情況。第三方評估開展過程中如有重大問題，應(yīng)隨時報告。

　　第二章??適用范圍和評估內(nèi)容

　　第七條 政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室開展以下工作，可以引入第三方評估：

　　(一)對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查，其中，擬適用例外規(guī)定的，應(yīng)執(zhí)行本指南第八條的有關(guān)規(guī)定;

　　(二)對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進行定期評估或抽查;

　　(三)對已經(jīng)出臺的政策措施進行清理;

　　(四)對公平競爭審查制度實施情況進行督查或綜合評估;

　　(五)與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段或環(huán)節(jié)。

　　第八條 存在以下情形之一的，應(yīng)當引入第三方評估：

　　(一)政策制定機關(guān)擬適用例外規(guī)定的;

　　(二)對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行逐年評估;

　　(三)存在較大爭議、部門間意見難以協(xié)調(diào)一致的;

　　(四)被多次反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查程序或標準的。

　　第九條 對擬出臺的政策措施，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)是否涉及市場主體經(jīng)濟活動;

　　(二)是否“聽取利害關(guān)系人的意見，或者向社會公開征求意見”。未按規(guī)定征求意見的，提出征求意見的建議;對收到的意見是否采納做出評估，應(yīng)當采納未采納的，提出采納及文件修改建議;

　　(三)是否違反公平競爭審查標準。如違反標準，指出該政策措施違反公平競爭審查標準的具體行為、環(huán)節(jié)或情形等，分析其對市場競爭的具體影響，并提出具體的調(diào)整建議;

　　(四)是否符合適用例外規(guī)定的情形和條件。如不符合，提出具體的調(diào)整建議。

　　第十條 對政策措施進行定期評估或抽查的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)此前做出的審查結(jié)論是否符合《意見》和《實施細則》要求;

　　(二)政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題;

　　(三)法律法規(guī)政策變動情況對政策措施實施的影響;

　　(四)對評估發(fā)現(xiàn)排除、限制競爭的政策措施，指出其排除、限制競爭的具體行為、環(huán)節(jié)或情形等，分析其對市場競爭的具體影響，并提出具體的調(diào)整建議。

　　第十一條 對存量政策措施進行清理的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)梳理屬于清理范圍的政策措施清單;

　　(二)評估相關(guān)政策措施是否排除、限制競爭;

　　(三)對排除、限制競爭的政策措施，指出其排除、限制競爭的具體行為、環(huán)節(jié)或情形等，分析其對市場競爭的具體影響，并提出廢止、調(diào)整、適用例外規(guī)定等建議。

　　第十二條 對公平競爭審查制度實施情況進行督察或綜合評估時，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)工作部署落實情況，包括印發(fā)方案、建立機制、督查指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)等;

　　(二)增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面，審查流程是否規(guī)范、審查結(jié)論是否準確等;

　　(三)存量政策措施清理情況，包括清理工作是否按時完成、清理范圍是否全面、清理結(jié)果是否準確并按規(guī)定向社會公開等;

　　(四)對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施定期評估或抽查的情況，包括是否定期清理或開展抽查、清理結(jié)果是否公開、抽查結(jié)果是否促進公平競爭審查進一步實施等;

　　(五)制度實施成效，包括經(jīng)審查調(diào)整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調(diào)整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預(yù)防和糾正行政性壟斷、維護市場公平競爭、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等;

　　(六)總結(jié)分析制度實施中存在的問題，提煉可復(fù)制、可推廣、能示范的制度性、機制性經(jīng)驗等;

　　(七)利害關(guān)系人、社會公眾以及新聞媒體對制度實施情況的相關(guān)評價和意見建議等;

　　(八)聯(lián)席會議工作情況(包括協(xié)調(diào)重大分歧、解決疑難問題、組織開展工作等方面的情況)，上級聯(lián)席會議對下級聯(lián)席會議工作指導(dǎo)情況，聯(lián)席會議辦公室履行職責(zé)情況等;

　　(九)對已開展的第三方評估建議的吸收采納情況。

　　第十三條 對擬適用例外規(guī)定的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)詳細說明政策措施排除和限制競爭的有關(guān)具體情況及政策措施屬于《意見》規(guī)定情形可以適用例外規(guī)定的依據(jù)、事實及理由;

　　(二)政策措施對實現(xiàn)政策目的不可或缺的理由及詳細說明;

　　(三)現(xiàn)有方案為最小程度排除限制市場競爭的理由及具體說明;

　　(四)分析提出政策措施實施的最短必要年限;

　　(五)如有必要，向政策制定機關(guān)提出優(yōu)化政策措施的建議。

　　第十四條 對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行逐年評估的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)此前做出的結(jié)論是否符合例外規(guī)定的適用要求;

　　(二)政策措施是否達到預(yù)期效果;

　　(三)政策措施出臺后是否出現(xiàn)對競爭損害更小的替代方案;

　　(四)法律法規(guī)政策變動情況對政策措施實施的影響;

　　(五)對評估發(fā)現(xiàn)不符合例外規(guī)定的政策措施，應(yīng)該指出不符合例外規(guī)定的具體情形，并提出具體的調(diào)整建議。

　　第十五條 對在較大爭議、部門間意見難以協(xié)調(diào)一致的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)?分析、提煉爭議涉及的競爭問題;

　　(二)分析各部門的觀點、理由，就爭議涉及的競爭問題，對比分析其觀點、理由與《意見》、《實施細則》確定的原則、程序、標準等之間的一致性和差異性，研究提出解決爭議的思路并征求有關(guān)方的意見;

　　(三)綜合各方意見，提出解決爭議或降低爭議分歧的合理方案。

　　第十六條 被多次反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查程序或標準的，第三方評估的重點包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)政策措施是否違反審查程序或標準，并詳細說明依據(jù)和理由;

　　(二)認為違反審查程序或標準的，提出廢止、調(diào)整或者完善的建議;

　　(三)認為符合審查程序或標準的，做出詳細說明。

　　第十七條 對第七條(五)所列“與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段或環(huán)節(jié)”有關(guān)事項進行第三方評估的，評估的重點由政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室與評估機構(gòu)協(xié)商確定。

　　第三章??評估機構(gòu)的選擇與回避

　　第十八條?選擇評估機構(gòu)時，可以參考以下條件：

　　(一)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，組織機構(gòu)健全、內(nèi)部管理規(guī)范;

　　(二)在法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力，擁有專業(yè)的研究團隊，具備評估所需的理論研究、數(shù)據(jù)收集分析和決策咨詢能力;

　　(三)在組織機構(gòu)、人員構(gòu)成、經(jīng)費來源上獨立于政策制定機關(guān);

　　(四)與所評估的政策措施及其他事項無利害關(guān)系;

　　(五)能夠承擔民事責(zé)任，社會信譽良好;

　　(六)具體評估事項所需的其他條件。

　　選擇過程應(yīng)按照政府采購、招標投標的有關(guān)規(guī)定進行。具體可根據(jù)實際情況采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式選擇評估機構(gòu)，并依法進行公示。

　　第十九條 選定評估機構(gòu)后，政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室應(yīng)該與該機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)評估事項及質(zhì)量要求;

　　(二)評估報告的內(nèi)容;

　　(三)評估時限;

　　(四)評估方案的提交與審核;

　　(五)補充評估或重新評估;

　　(六)評估費用及其支付方式與期間;

　　(七)評估成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬;

　　(八)雙方的權(quán)利、義務(wù)與違約責(zé)任;

　　(九)評估機構(gòu)接受委托后不得向其他主體轉(zhuǎn)委托;

　　(十)糾紛解決方式。

　　第二十條 選定評估機構(gòu)后，有以下情形之一的，評估機構(gòu)的有關(guān)人員或者以其他任何形式參與該項評估的有關(guān)人員應(yīng)當回避：

　　(一)曾經(jīng)參與該項政策措施的起草、論證等有關(guān)制定工作的人員;

　　(二)與該項政策措施的實施有直接利害關(guān)系的人員;

　　(三)與該項政策措施的實施有密切關(guān)聯(lián)的單位的直接利害關(guān)系人;

　　(四)與制定該政策措施的政策制定機關(guān)有直接利害關(guān)系的人員;

　　(五)其他不利于客觀公正評估情形中的有關(guān)人員。

　　第二十一條 對同一政策措施，不得委托同一評估機構(gòu)進行事前評估與事后評估。

　　第二十二條 第三方評估完成后，根據(jù)需要可再次委托評估機構(gòu)開展第三方評估，但不得委托同一個評估機構(gòu)。

　　第四章?評估程序和方法

　　第二十三條?確定評估事項。政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室根據(jù)工作需要，按照第七條、第八條規(guī)定，確定評估事項。確定的評估事項可以是第七條、第八條所列的單項內(nèi)容，也可以將多項內(nèi)容結(jié)合在一起。

　　確定評估事項后，按照本指南第三章的有關(guān)規(guī)定選擇評估機構(gòu)。

　　第二十四條 制定評估方案。評估機構(gòu)根據(jù)評估事項，組織評估人員，制定評估方案，明確具體的評估目標、內(nèi)容、標準、方法、步驟、時間安排及成果形式等，經(jīng)政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室審核同意后組織實施。

　　第二十五條 開展評估工作。評估機構(gòu)應(yīng)當遵循《意見》確定的基本框架、內(nèi)在邏輯、程序要求和審查標準等原則。通過全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實地調(diào)研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息;廣泛聽取意見建議，包括征求、聽取與評估事項有關(guān)的企業(yè)、協(xié)會的意見;全面了解真實情況，深入開展研究分析，形成評估報告。

　　評估報告一般應(yīng)包括基本情況、評估內(nèi)容、評估方法、評估結(jié)論、意見建議、評估機構(gòu)主要負責(zé)人及參與評估工作人員的簽名、評估機構(gòu)蓋章以及需要說明的其他問題等。評估報告應(yīng)歸檔保管。

　　鼓勵采用大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新興技術(shù)開展第三方評估工作。

　　第二十六條 驗收評估成果。政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室對評估報告進行驗收。除書面驗收外，政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室還可以采用現(xiàn)場交流會、成果運用研討會、工作部署會、部門見面會、企業(yè)座談會等靈活方式，聽取評估事項有關(guān)各方意見，作為書面驗收的補充驗收。

　　對符合評估方案要求的，履行成果交接、費用結(jié)算等手續(xù);對不符合評估方案要求的，可以根據(jù)協(xié)議約定要求評估機構(gòu)限期補充評估或者重新評估。委托協(xié)議另有約定的，從其約定。

　　經(jīng)過補充評估或重新評估工作，仍不符合評估方案要求的，按本指南第三十四條有關(guān)規(guī)定處理。

　　第五章?評估成果及運用

　　第二十七條?第三方機構(gòu)評估成果所有權(quán)歸屬政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室所有。未經(jīng)政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室許可，第三方評估機構(gòu)和有關(guān)個人不得對外披露、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用相關(guān)成果。

　　第二十八條 對擬出臺的政策措施進行第三方評估的，政策制定機關(guān)應(yīng)當在書面審查結(jié)論中說明評估相關(guān)情況。最終做出的審查結(jié)論與第三方評估結(jié)果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見建議的，應(yīng)當在書面審查結(jié)論中說明理由。

　　第二十九條 第三方評估報告提出廢止、調(diào)整、適用例外規(guī)定等建議的，政策制定機關(guān)應(yīng)當認真研究，認為有必要的，可提交公平競爭審查工作聯(lián)席會議研究。

　　第三十條 評估成果作為政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室開展公平競爭審查、評價制度實施成效、制定工作推進方案的重要依據(jù)。政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可以以適當方式共享評估成果。

　　第六章?保障措施與法律責(zé)任

　　第三十一條?第三方評估經(jīng)費納入政府預(yù)算管理，政策制定機關(guān)、公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室嚴格按照有關(guān)財務(wù)規(guī)定加強評估經(jīng)費管理。

　　第三十二條?政策制定機關(guān)或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室應(yīng)支持評估機構(gòu)開展工作，主動、全面、準確提供相關(guān)資料和情況，配備相關(guān)人員，為第三方評估順利完成提供必要的協(xié)助。

　　不得借故拒絕、干擾、影響評估工作。

　　第三十三條?評估機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當嚴格遵守國家法律法規(guī)，嚴守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范;嚴格履行保密義務(wù)，對評估中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的必須嚴格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開的內(nèi)部信息要嚴格按相關(guān)規(guī)定使用和保存;不得參與任何影響評估真實性、客觀性、公正性的活動;不得借第三方評估向相關(guān)方提出與評估活動無關(guān)的請求，或索取非法利益等。

　　第三十四條 評估機構(gòu)出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當及時逐級上報至自治區(qū)公平競爭審查工作廳際聯(lián)席會議進行通報：

　　(一)出現(xiàn)嚴重違規(guī)違約行為的;

　　(二)政策制定機關(guān)根據(jù)第三方評估機構(gòu)做出的評估報告得出公平競爭審查結(jié)論，并出臺相關(guān)政策措施，被認定違反公平競爭審查標準的。

　　依據(jù)前款第(一)項向本級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室報告時，應(yīng)提供相關(guān)佐證材料;依據(jù)第(二)項向本級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室報告時，應(yīng)提供第三方評估報告、政策措施文本以及被認定為違反公平競爭審查標準的文件或材料等。

　　第三十五條 政策制定機關(guān)根據(jù)第三方評估機構(gòu)的評估報告得出公平競爭審查結(jié)論，并出臺相關(guān)政策措施，被認定違反公平競爭審查標準或違反《反壟斷法》規(guī)定的，相關(guān)法律責(zé)任由政策制定機關(guān)承擔。

　　第七章?附則

　　第三十六條本指南由自治區(qū)公平競爭審查工作廳際聯(lián)席會議辦公室負責(zé)解釋。做出解釋時，如有必要，應(yīng)征求自治區(qū)公平競爭審查工作廳際聯(lián)席會議成員單位的意見。

　　第三十七條本指南自發(fā)布之日起生效，有效期三年。

　　來源：內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局