內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳

關(guān)于全面實(shí)施財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管暨自動(dòng)核銷工作的通知

內(nèi)財(cái)綜〔2025〕768號(hào)

自治區(qū)本級(jí)各用票單位，各盟市財(cái)政局，滿洲里市、二連浩特市財(cái)政局：

　　按照《財(cái)政票據(jù)管理辦法》(財(cái)政部令第104號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈財(cái)政電子票據(jù)管理辦法〉的通知》(財(cái)綜〔2024〕62號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政電子票據(jù)核銷管理的通知》(財(cái)綜〔2023〕53號(hào))規(guī)定及自治區(qū)財(cái)政廳“簡(jiǎn)政放權(quán)”轉(zhuǎn)作風(fēng)相關(guān)工作要求，為加快適應(yīng)財(cái)政電子票據(jù)管理改革發(fā)展新形勢(shì)，提高全區(qū)財(cái)政電子票據(jù)監(jiān)管的智能化水平，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)決定全面實(shí)施財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管暨自動(dòng)核銷工作，現(xiàn)就具體事宜通知如下。

　　一、實(shí)施目標(biāo)

　　按照財(cái)政部關(guān)于財(cái)政電子票據(jù)監(jiān)管與自動(dòng)核銷工作的要求及全區(qū)“數(shù)字財(cái)政”建設(shè)的統(tǒng)一規(guī)劃，整體優(yōu)化財(cái)政電子票據(jù)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng))，在系統(tǒng)內(nèi)搭建財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管大模型，進(jìn)一步筑牢財(cái)政票據(jù)安全防線、減輕用票單位負(fù)擔(dān)，利用智能化手段全方位提升我區(qū)財(cái)政部門對(duì)財(cái)政電子票據(jù)的監(jiān)管能力。

　　二、實(shí)施時(shí)間

　　2025年7月15日起。

　　三、實(shí)施范圍

　　(一)票據(jù)范圍。內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳監(jiān)制的各類財(cái)政電子票據(jù)。

　　(二)單位范圍。所有開(kāi)具內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政電子票據(jù)的用票單位(以下簡(jiǎn)稱用票單位)。

　　(三)流程范圍。從系統(tǒng)登錄到財(cái)政電子票據(jù)申領(lǐng)、開(kāi)具、核銷、歸檔、檢查的全業(yè)務(wù)流程。

　　四、實(shí)施內(nèi)容

　　(一)事前統(tǒng)一規(guī)范

　　1.強(qiáng)化主體資質(zhì)核驗(yàn)。用票單位需根據(jù)單位性質(zhì)在系統(tǒng)內(nèi)上傳對(duì)應(yīng)的《統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證書》、《事業(yè)單位法人登記證》、《社會(huì)團(tuán)體法人登記證》等證書，系統(tǒng)智能核驗(yàn)并維護(hù)證書有效期等相關(guān)信息，按照“到期即鎖定”的動(dòng)態(tài)管控機(jī)制，鎖定證書到期單位賬號(hào)的開(kāi)票功能。用票單位應(yīng)及時(shí)更新證書信息，確保票據(jù)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。

　　2.優(yōu)化人員身份認(rèn)證。開(kāi)通密碼找回與數(shù)字證書(UKey)掛失線上辦理渠道。用票單位忘記密碼無(wú)法登錄系統(tǒng)時(shí)，可在登錄頁(yè)面通過(guò)票據(jù)管理員手機(jī)號(hào)碼短信驗(yàn)證方式重置密碼。用票單位UKey丟失時(shí)，應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)登錄頁(yè)面通過(guò)票據(jù)管理員手機(jī)號(hào)碼短信驗(yàn)證方式掛失并重新申領(lǐng)UKey。UKey掛失后，系統(tǒng)將同步鎖定該賬號(hào)開(kāi)票功能，直至用票單位使用新UKey登錄系統(tǒng)，解除掛失。

　　3.簡(jiǎn)化票據(jù)申領(lǐng)流程。財(cái)政電子票據(jù)按照“核舊領(lǐng)新”原則發(fā)放，用票單位在規(guī)定的核銷時(shí)間內(nèi)完成核銷工作的，可正常申領(lǐng)使用票據(jù);未完成核銷工作的，系統(tǒng)自動(dòng)暫停票據(jù)發(fā)放。其中，接口開(kāi)票單位繼續(xù)按照“分次限量”的原則提前申領(lǐng)財(cái)政電子票據(jù)，用票單位提交領(lǐng)票申請(qǐng)后由系統(tǒng)自動(dòng)審核發(fā)放并入庫(kù)，一次領(lǐng)用的數(shù)量一般不超過(guò)本單位6個(gè)月的使用量;在線開(kāi)票單位不單獨(dú)設(shè)置票據(jù)申領(lǐng)環(huán)節(jié)，提交開(kāi)票的同時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)放票據(jù)，實(shí)現(xiàn)“即領(lǐng)即開(kāi)”。

　　(二)事中實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　1.規(guī)范票面信息填報(bào)。用票單位應(yīng)準(zhǔn)確、完整、規(guī)范填寫票面信息，系統(tǒng)自動(dòng)將票面信息與監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行比對(duì)，對(duì)票面信息填寫不規(guī)范的開(kāi)票行為進(jìn)行阻止。其中，開(kāi)具《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政事業(yè)單位資金往來(lái)結(jié)算票據(jù)》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)公益事業(yè)接受捐贈(zèng)統(tǒng)一票據(jù)》時(shí)，需按要求上傳PDF格式的政策文件、合同等相關(guān)佐證資料。

　　2.創(chuàng)新票據(jù)審核方式。開(kāi)具《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政事業(yè)單位資金往來(lái)結(jié)算票據(jù)》等需要上傳附件資料的票據(jù)時(shí)，系統(tǒng)將自動(dòng)提取單位上傳附件資料中的有效內(nèi)容，按照監(jiān)管規(guī)則與票面信息進(jìn)行比對(duì)審核。經(jīng)審核，未觸發(fā)監(jiān)管規(guī)則的，系統(tǒng)自動(dòng)完成開(kāi)票;觸發(fā)監(jiān)管規(guī)則的，系統(tǒng)將提示用戶核實(shí)該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否符合票據(jù)管理相關(guān)政策制度。用票單位對(duì)系統(tǒng)審核結(jié)果有異議的，可提交同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行人工復(fù)核，復(fù)核通過(guò)即完成開(kāi)票。

　　(三)事后核銷檢查

　　1.加強(qiáng)票據(jù)自動(dòng)核銷。財(cái)政電子票據(jù)以月為周期進(jìn)行核銷。以每月1日為周期起始日，每月最后一天為周期結(jié)束日。其中，在線開(kāi)票單位核銷日期為每個(gè)新的周期首次開(kāi)票前;接口開(kāi)票單位核銷日期為新周期開(kāi)始后的前五個(gè)工作日內(nèi)。票據(jù)核銷前，用票單位應(yīng)對(duì)上一周期或最近周期所開(kāi)具財(cái)政電子票據(jù)的開(kāi)票金額、實(shí)際到賬金額等相關(guān)數(shù)據(jù)要素進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)一致后在系統(tǒng)內(nèi)提交核銷申請(qǐng)，由系統(tǒng)自動(dòng)完成核銷，并標(biāo)記“已核銷”狀態(tài)。核銷成功的票據(jù)由財(cái)政部門和用票單位各自按照相關(guān)規(guī)范歸檔。

　　各用票單位應(yīng)于2025年8月31日前完成2021年以來(lái)所有已使用財(cái)政電子票據(jù)的核銷工作。核銷失敗的票據(jù)將被系統(tǒng)將標(biāo)記為“異常票據(jù)”，并推送同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行人工審核。經(jīng)財(cái)政部門審核認(rèn)為符合用票規(guī)范的，由財(cái)政部門解除異常后即可完成核銷;經(jīng)審核認(rèn)為不符合用票規(guī)范的，由財(cái)政部門標(biāo)記違規(guī)后下發(fā)用票單位整改。整改通知下發(fā)后3個(gè)月內(nèi)未完成整改的，系統(tǒng)將暫停票據(jù)申領(lǐng)。

　　2.深化票據(jù)監(jiān)督檢查。系統(tǒng)對(duì)財(cái)政電子票據(jù)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行智能分析，自動(dòng)預(yù)警疑似違規(guī)用票情況，為財(cái)政部門進(jìn)一步延伸檢查提供參考。財(cái)政部門也可根據(jù)工作實(shí)際，在系統(tǒng)中錄入票據(jù)監(jiān)督檢查需求，針對(duì)性的檢索歷史票據(jù)數(shù)據(jù)，開(kāi)展人工抽查工作。

　　五、責(zé)任分工

　　(一)自治區(qū)財(cái)政廳負(fù)責(zé)制定全區(qū)通用的財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管暨自動(dòng)核銷規(guī)則，組織優(yōu)化完善系統(tǒng)功能;開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，提供政策保障、技術(shù)支持;組織實(shí)施自治區(qū)本級(jí)用票單位的財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管與自動(dòng)核銷工作。

　　(二)盟市、旗縣(市、區(qū))財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施本行政區(qū)劃內(nèi)財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管與自動(dòng)核銷工作;聚焦事后高風(fēng)險(xiǎn)案例研判，對(duì)系統(tǒng)預(yù)警的異常票據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，經(jīng)檢查確認(rèn)違規(guī)的票據(jù)應(yīng)及時(shí)下發(fā)用票單位整改;可根據(jù)本地區(qū)票據(jù)監(jiān)管實(shí)際需求，定制提出監(jiān)管規(guī)則，經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳審核通過(guò)后在當(dāng)?shù)胤秶鷥?nèi)執(zhí)行。

　　(三)各用票單位負(fù)責(zé)加強(qiáng)本單位財(cái)政電子票據(jù)使用管理，建立健全票據(jù)管理內(nèi)控制度;及時(shí)維護(hù)更新單位基礎(chǔ)信息及相關(guān)人員信息;按要求完成財(cái)政電子票據(jù)核銷工作，確保票據(jù)使用的規(guī)范性、準(zhǔn)確性。

　　六、其他要求

　　(一)提高思想認(rèn)識(shí)，做好組織實(shí)施和宣傳指導(dǎo)

　　推進(jìn)財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管和自動(dòng)核銷工作是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”及“我為群眾辦實(shí)事”的重要舉措，各級(jí)財(cái)政部門要轉(zhuǎn)變工作理念，深刻理解智能監(jiān)管對(duì)于提升財(cái)政票據(jù)管理效能，強(qiáng)化用票單位票據(jù)管理責(zé)任、規(guī)范用票行為，防范違規(guī)用票導(dǎo)致財(cái)政、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要意義，以高度的責(zé)任感協(xié)同推進(jìn)此項(xiàng)工作。充分運(yùn)用媒體、網(wǎng)絡(luò)等宣傳渠道，加強(qiáng)對(duì)用票單位的宣傳指導(dǎo)，確保政策落地見(jiàn)效。

　　(二)加強(qiáng)溝通交流，及時(shí)反饋問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議

　　各級(jí)財(cái)政部門要加強(qiáng)與用票單位溝通交流，暢通問(wèn)題反饋渠道，及時(shí)將財(cái)政電子票據(jù)智能監(jiān)管和自動(dòng)核銷工作推進(jìn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題及意見(jiàn)、建議反饋?zhàn)灾螀^(qū)財(cái)政廳。

　　附件：

1.內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政電子票據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)中間業(yè)務(wù)平臺(tái)接口規(guī)范V1.0.0.1

2.內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政電子票據(jù)行業(yè)單位中間業(yè)務(wù)平臺(tái)接口規(guī)范V1.0.0.1

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳

　　2025年7月4日

　　(聯(lián)系人：綜合處? 朱斯禾，聯(lián)系電話：0471-4192351)

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